建设银行东莞市分行以成为合规官试点行为契机，逐步推行合规管理转型工作，在合规管理模式创建、组织运行模式创新、监督资源整合及同级管理等方面进行了有益的尝试。
第一，创立了“三级助推”管理模式。建设银行东莞市分行以合规管理工作“不重复、不替代”为原则，创建合规信息整合(助力)、合规主体责任推动督导(助导)及重点业务合规监控(助控)为合规保障的“三级助推”模式，力促各条线机构合规主体责任的落实。
第二，创建了虚拟检查中心。建设银行东莞市分行在系统内率先成立了虚拟的指挥中心，统筹全分行检查工作。检查中心人员平时在原单位原岗位，有任务需要时，由检查中心组成包括业务条线负责人、纪检监察特派员、合规经理、会计分部人员的检查队伍开展各类综合性或专项检查工作。通过检查中心统筹安排检查工作，有效整合了监察队伍资源，也实现了对各项业务的合规督导介入，促使各条线认真开展检查工作，提高了检查的质量。
第三，有效整合了监督资源。建设银行东莞市分行整合合规经理、会计督导员、纪检监察特派员等多支监督队伍资源，划分10个监督管理片区，组织完成常态化监督检查工作，实现人员复合使用、业务全面监督、信息综合沟通的人员组合效应。
第四，创建了同级管理新模式。建设银行东莞市分行强化同级管理力度，以七大抓手保障同级管理机制有效运行。一是制定年度内控合规工作目标，合规管理上新台阶。 二是定期召开合规与风险管理委员会例会，信息整合上平台。三是建立条线合规管理台账，工作记录留有痕迹。台账区分“问题台账”及“奖励台账”，为合规管理提供了全面的原始记录，也为今后的整改与问题分析提供了数据支持。四是不定期开展合规约谈，预防合规风险。五是以检查中心为组织平台，统筹检查实现同级管理的合规督导与介入。六是开展重点业务监控，问题及时诊断。七是建立内控合规同级评价，督导考核有依据。通过“过程评价”与“结果评价”，以考核分值的方式及时反映业务条线合规管理工作成效。(缪海燕)
