建设银行东莞市分行积极完善合规管理和监督体系，全面夯实合规管理基础，有力推进合规管理转型。
早在年初，建设银行东莞市分行就召开了2016年度工作会议暨“合规平安年”工作动员会议，明确提出要“促合规，打造新的发展质量”。与往年不同的是，会议现场组织各直管支行、各中心支行、本部各部门主要负责人签署《案防合规与风险防控工作责任书》，确保制定的案防合规与风险防控目标和要求得到全面完成和有效落实。“从分管行领导手中接过责任书，我感觉自己肩上的责任更重了！”东城支行负责人拿着责任书久久没有放下。
《2016年“合规平安年”工作方案》为该行的第二个“合规平安年”指明了方向，明确了“四有四无”的工作目标，即合规基础有夯实、监督管控有提升、合规转型有发展、合规文化有强化；全年实现无重大案件、无重大违规事项、无重大责任事故、无重大监管处罚。该行成立以一把手为组长的“合规平安年”工作领导小组，把26项工作任务细化到各部门、各支行。辖属单位层层成立“合规平安年”工作领导小组，制定具体工作方案，进一步分解任务，细化职责，明确实施措施，做好统筹安排，有序推进2016年“合规平安年”及案件防控各项工作。
《合规管理转型工作实施方案》则确立了“纵向到底、横向到边”的合规管理组织体系：分行层面，设立了“内控合规部”，各部门均设立合规专岗，指定1名合规管理负责人和1名合规工作联系人；支行层面，在中心支行配置专职合规经理，分行营业部与直管支行配置兼职合规经理；网点层面，所有营业网点均配置合规主管。该行出台《合规经理及合规主管工作规则》、《合规岗位职务和队伍管理办法》，明确合规经理报告制度，每周召开合规经理工作例会，每月书面报告工作情况，汇报工作中发现的合规管理问题并提出解决办法。通过层层考核和评估，该行有效强化了合规监督体系。合规内控部门和纪检监察部门分工明确、共同协作，合规负责事前教育防控、日常排查，纪检负责事后查处、专项排查，该行案防组织体系的整体力量得到有效增强。